易会满首次就基金业发展作出专门、全面阐述

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本原创新闻发布具体时间:2021-08-31 01:49 Tuesday
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  中国证监会主席易会满在日前举行的中国证券投资基金业协会第三届会员代表大会上发表讲话,首次就基金业高质量发展作出专门、全面、详细的阐述。

  基金业已成为服务实体经济和居民财富管理重要力量

  易会满指出,经过多年发展,我国基金业已成为服务实体经济和居民财富管理的重要力量,特别是最近四年多来,基金业在改革中成长,在开放中提高,在规范中进步,成绩可圈可点,具体体现在规模体量实现跨越式发展、合规风控水平稳步提升、主动融入资本市场改革全局成效明显、投资者信任度明显增强、支持创新创业和转型升级的作用日益显现等几个方面。

  ——规模体量实现跨越式发展。截至今年7月底,基金行业管理资产规模达到23.5万亿元,较2016年底增长1.6倍,从全球第九上升至目前的全球第四。私募证券投资基金、私募股权和创投基金分别达5.5万亿元和12.6万亿元,较2016年底分别增长1倍和2倍。私募股权和创投基金规模位居世界第二。

  ——合规风控水平稳步提升。近四年多来,基金行业机构公司治理、合规管理、风险控制水平显著提升,行业整体抗风险能力大幅增强。目前,公募基金被公认为最透明的资产管理行业;证券期货经营机构严格落实资管新规要求,规范运作水平持续提升;私募股权基金行业规范发展,行业风险总体趋于收敛。

  ——主动融入资本市场改革全局成效明显。资本市场推进全面深改、推进注册制改革的背景下,公募基金、私募证券基金等在新股发行询价定价以及二级市场价格发现方面,积极发挥专业机构投资者作用,有效提升定价效率。目前,各类基金产品持有股票市值较2017年底提高近3个百分点,成为促进市场平稳运行的重要“压舱石”。

  ——投资者信任度明显增强。目前,公募基金有效账户数达11.9亿个,权益类基金长期业绩显著超过大盘指数,累计向投资者分红3.3万亿元,个人投资者对公募基金的信赖不断增强,通过投资公募基金入市的趋势正在形成。

  ——支持创新创业和转型升级的作用日益显现。截至今年6月末,私募基金投向各类股权项目本金7.6万亿元,其中投向中小企业、高新技术企业、种子期和起步期企业本金占比分别达28%、26%和33%。试点注册制以来,超过八成的科创板上市公司、超过六成的创业板上市公司都获得过私募股权和创投基金支持。

  行业高质量发展应把握五个“更加突出”原则

  党中央、国务院高度重视基金业的健康发展,“十四五”规划纲要对基金业的改革发展作出一系列重要部署。中央财经委第十次会议明确提出,要坚持以人民为中心的发展思想,在高质量发展中促进共同富裕,并对下一步防范化解重大金融风险工作作出重要部署。易会满指出,这些都为基金业高质量发展指明了方向、提供了遵循。在资本市场高质量发展五个方面总体要求的基础上,基金行业高质量发展应当把握五个“更加突出”的原则。

  原则一:更加突出处理好规模、结构与发展质量的关系。

  易会满表示,从公募基金结构看,权益类基金占比较快提升,对改善产品结构起到了积极作用。但总的看,基金的资金来源、期限结构和投资行为短期化特征还较为明显,这方面证监会还将加大工作力度。

  从私募行业结构看,前些年基金管理人登记数量呈井喷式增长,经过清理优化,已实现进出有序。但行业仍然存在多而不精、大而不强、鱼龙混杂等情况,亟需正本清源,加快优化行业结构。“我们认为,结构是制约当前行业高质量发展的突出问题,下一步必须以改革的思路和手段破解结构性难题,以结构的可持续实现发展的可持续。”易会满说。

  原则二:更加突出抓规范、防风险和促创新的统筹平衡。

  易会满说,金融业的健康可持续发展必须牢牢把握防范重大风险这条生命线,一个金融机构只有治理有效、运作规范,才能具备创新条件,才能走得更稳、走得更远。

  他提出,要继续严格落实资管新规,加快推进整改,确保按期完成。当前,私募股权基金正处在转型发展的关键时期,能不能有效治理各种乱象、推动行业规范水平实现质的提升,是关系到行业创新发展的前提和基础。

  他表示,对于基金业的创新问题,证监会始终持积极包容的态度,将进一步完善分类和差异化监管,支持优质机构通过创新不断做优做强。

  原则三:更加突出行业自身发展和客户价值增长的同提升、共进步。

  易会满表示,总的来看,公募基金行业在回报投资者、服务投资者方面取得了积极成效,但仍有较大改进空间。比如,基金赚钱、基民不赚钱的问题时有发生,这其中固然有投资者自身的因素,但也有行业发展观和经营观的问题,有的机构规模情结浓厚,重营销轻持续服务;有的代理销售机构和从业人员背离客户利益,诱导“赎旧买新”。

  “这些问题必须从维护投资者合法利益的高度切实加以解决。”易会满说,希望广大基金机构自觉坚持客户利益至上,敬畏投资者,在为客户创造最大价值的同时实现公司的成长壮大。

  原则四:更加突出回归行业本源,坚守“真私募”定位。

  易会满提到,国内一些私募机构在发展中偏离了应有的定位,以私募之名变相发行公募产品,随意设立资金池,违规变相吸储、放贷,甚至擅自自融自用、侵占挪用基金资产。行业发展在一定程度上出现了真私募与伪私募并存,优秀管理人与“伪”管理人并存,接受登记管理和市场无序生长并存等乱象,严重损害行业形象声誉,影响金融安全和社会稳定,这与行业高质量发展是背道而驰的。

  他指出,私募股权基金必须回归私募定位和支持创业创新的根本方向,坚持私募姓私,严格规范募投管退全链条各环节运作。证监会将坚持分类施策、扶优限劣,支持真私募,打击乱私募,坚决出清伪私募,推动形成良好市场秩序和行业生态。

  原则五:更加突出厚植行业文化,促进健全发展生态。

  易会满说,加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化的要求提出后,基金业积极践行这一理念,进行了许多富有特色的探索,有很多经验值得总结。

  但行业快速发展中,也出现了一些新情况新问题,有的机构经营理念不端正、急功近利;有的机构考核机制不合理,旱涝保收与过度激励并存;有的机构基金销售过度娱乐化,为博眼球打擦边球。这些现象与资本市场倡导的行业文化理念格格不入,必须坚决予以纠正。

  他提出,希望广大基金机构持之以恒抓好文化建设,持续倡导行业新风气、展现行业新形象,为营造良好行业发展生态积极贡献力量。

  未来要培养一大批更高水平的投资“专门家”

  “当前及今后一段时期,推动资本市场高质量发展,是证监会改革发展稳定各项工作的总方向、总要求。”易会满指出,新时代推动基金业高质量发展,是全行业共同的使命责任和愿景目标,希望广大基金机构和从业人员守初心、练内功、优服务,一步一个脚印,扎实推动发展方式转型,在服务实体经济和构建新发展格局中彰显基金业更大的担当作为。

  易会满着重提出了四个方面的工作要求。

  首先,强专业,持续提升投资管理和服务能力。

  要聚焦投资主业,深化投研管理体系改革,加强科技赋能,完善激励约束相容的制度机制;持续优化基金投顾、销售、托管、估值、评价机制,进一步健全以持有人利益优先为导向的投资服务完整链条,努力实现管理服务能力与管理规模同提升;加强基金业人才队伍建设,培养一大批更高水平的投资“专门家”。

  其次,守底线,全面筑牢稳健发展基础。

  易会满表示,合规风控能力是企业稳健发展的重要保障。希望公募基金以正在开展的健全金融机构治理专项行动为契机,进一步筑牢合规风险意识,端正经营理念和行为,严格落实全面风险管理和全员合规要求;私募股权管理机构须全面落实“十不得”的监管底线要求,全面梳理完善募投管退全流程全链条风险控制体系,自觉远离各种行业乱象。

  再者,树品牌,切实增强核心竞争力。

  易会满指出,证监会始终支持行业机构守正创新,加快自身改革,走特色化、差异化发展之路。行业机构应全面、深入贯彻新发展理念,做精主业、做深专业,努力打造资管行业的百年老店;应适应资本市场新一轮高水平开放的新形势新要求,主动与国际一流资管机构对标对表,在开放中磨练内功、增强竞争力。

  最后,讲情怀,塑造可信赖、受尊敬的行业形象。

  “希望行业机构在服务国家战略、助力深化供给侧结构性改革、促进共同富裕中发挥更大作用。”易会满指出,基金行业要勇担社会责任,有所为有所不为,把机构发展和个人追求主动融入到时代发展的大潮中,自觉维护行业声誉。

  易会满表示,在基金业推进高质量发展的过程中,证监会将坚守监管的主责主业,持续改进监管服务,适时出台私募基金管理条例,持续完善基金监管制度体系,推动发展各类机构投资者,壮大长期投资力量,坚决维护公开、公平、公正的市场秩序,切实保护投资者合法权益,加强与有关方面的信息共享和政策协同,主动与市场沟通交流,着力构建有利于基金业高质量发展的良好生态,为行业机构发展创造良好外部环境。(经济日报记者 周琳)  

原标题:证监会主席易会满:基金业高质量发展应把握五个“更加突出”原则
责任编辑:曾少林

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